基金从业基金法律法规科目习题及答案_

1、某基金经理在向客户分发基金宣传材白金会料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了( )原则。

A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争

参考答案:B

参考解析:基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

2、下列符合‘守法合规’要求的做法包括(

)。

A.遵守法九乐棋牌律法规B.遵守行中华娱乐业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上都应遵守

参考答案:D

参考解析:守法合规中盛京棋牌的‘法’和‘规’,除了包括宪法,刑法,民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为D。

3、、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容(

)

A.专业审慎B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责

参考答案:B

参考解析:甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定,不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂,可能会助长乙基金欧博平台管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为B.

参考解析:

法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制,而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。

4、基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是(

)

A.进行基金投资人风险承受能力调差 B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况 D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

参考答案:B

参考解析:基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为B.

5、职业道德的作用不包括(

)

A.促进职业活开元棋牌动的健康进行 B.能调节职业人员的内部白金会关系C.有助于从业人员职业素质的提高 D.为陶冶个人情操提供标准

参考答案:D

参考解析:综合来讲职业道德可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。本题答案只能选D。

 
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